证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。

A
全面性、审慎性和合规性
B
全面性、独立性和合规性
C
全面性、审慎性和预见性
D
全面性、独立性和预见性

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

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在上市公司收购中，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约 Ⅱ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 Ⅲ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%-证券从业资格证题库查看答案
下列有关证券交易所的交易规则，正确的是(　　)。①进人证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员②未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情③证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告④投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法正确的有（）。 ①离职后1年后，不得转让其所持有的本公司股份 ②任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% ③持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 ④公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定-证券从业资格证题库查看答案
下列关于观察名单、限制名单的说法，错误的是()。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（） I 证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等 III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转 IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务-证券从业资格证题库查看答案
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构(　　)。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件-证券从业资格证题库查看答案
关于上市公司的收购，收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。-证券从业资格证题库查看答案
签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(&emsp;&emsp;)名股东的名单和持股数额。-证券从业资格证题库查看答案
下列有关公司设立方式的说法，错误的有（）。 ①发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业 ②设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记 ③募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 ④募集设立时，全部股份均向社会公开募集-证券从业资格证题库查看答案
下列有关有限责任公司的说法错误的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（） Ⅰ股东符合法定人数，公司由20个以下股东出资设立 Ⅱ有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅲ股东共同制定公司章程 Ⅳ有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构-证券从业资格证题库查看答案
未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。 I 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五时，应当按照规定报告并予公告 II投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告 III 投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外 IV 违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权-证券从业资格证题库查看答案
上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（　），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。 -证券从业资格证题库查看答案
建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（&emsp;&emsp;）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。-证券从业资格证题库查看答案