[单选题]
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是(  )。
  • A
    责令改正,给予警告
  • B
    情节严重的,撤销相关业务许可
  • C
    处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
  • D
    没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
正确答案:C 学习难度:

题目解析:


根据《证券公司监督管理条例 》 第八十六条的规定,证券公司、资产托管机构 、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 。
查看正确答案与解析
领取2025证券从业资格证考前押题
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
证券从业资格证相关问题 直击灵魂考点,一一破解 查看更多
最新问题 直击灵魂考点,一一破解 查看更多
支付方式
  • 微信
  • 支付宝
支付金额3380.00元
我已同意在线考试题库网《服务协议》

请输入你的问题