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[单选题]
参与转融通业务应当遵循的原则有( )。
Ⅰ.平等Ⅱ.自愿
Ⅲ.公平 Ⅳ.诚实信用
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ
正确答案:
C
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题目解析:
【本题知识点已过期】参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则,遵守法律行政法规、部门规章的规定。
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下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是( )。-证券从业资格证题库
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证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订( ),并对协议实行编号管理。-证券从业资格证题库
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资产管理计划成立不足()个月或者存续期间不足()个月的,证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。-证券从业资格证题库
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证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责包括()。 ①在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度,并监督其实施 ②建立并完善本单位的合规管理制度与机制,将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中 ③支持本单位合规管理人员的工作,为本单位合规管理人员提供履职保障 ④发现与本单位业务相关的合规风险事项时,及时按公司制度规定进行报告,提出整改措施,并督促整改落实 ⑤在本单位主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化-证券从业资格证题库
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证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户-证券从业资格证题库
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根据《证券公司风险处置条例》,下列有关公安机关在证券公司风险处置中的责任和义务的说法,正确的有()。 ①处置证券公司风险过程中,发现涉嫌犯罪的案件,属公安机关管辖的,应当由所属地公安机关依法查处 ②风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的,公安机关应当支持和配合 ③证券公司进入破产程序的,公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院,并留存必需的相关证据材料-证券从业资格证题库
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集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每(  )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。-证券从业资格证题库
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下列属于证券自营买卖的对象的有(  )。 Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金-证券从业资格证题库
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上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额(  )的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。-证券从业资格证题库
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公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额(  )的罚款。-证券从业资格证题库
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财务顾问及其财务顾问主办人出现以下()情形时,中国证监会对其釆取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 ②按照相关规定发表专业意见的 ③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 ④违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 ⑤釆取正当竞争手段进行竞争的-证券从业资格证题库
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下列关于非法集资类犯罪构成的说法中,错误的是( )。-证券从业资格证题库
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下列关于沪股通和港股通的说法,正确的有(  ) Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票 Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票 Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票。 Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由上交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票。-证券从业资格证题库
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下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,正确的有( )。 Ⅰ 保险公司从业人员可以构成该罪主体 Ⅱ 该罪和内幕交易罪的信息范围相同 Ⅲ 该罪主观方面包括故意和过失 Ⅳ 该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成-证券从业资格证题库
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公司营业执照应当载明的事项包括( )。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.公司的经营范围 Ⅲ.各股东出资额 Ⅳ.法定代表人姓名-证券从业资格证题库
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证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券( )Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券-证券从业资格证题库
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对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级,同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。-证券从业资格证题库
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根据《期货交易管理条例》,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示()经客户签字确认后,与客户签订书面合同。-证券从业资格证题库
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上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有(  )资格的证券公司从事相关业务。-证券从业资格证题库
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下列关于证券公司资产管理业务托管人职责的说法,错误的是()-证券从业资格证题库
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根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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