证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．身份证Ⅱ．学历证书 Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。
Ⅰ．身份证Ⅱ．学历证书
Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】参考《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。

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标准化债权类资产应当同时满足以下条件( )。 ①等分化，可交易 ②信息披露充分，集中登记，独立托管 ③公允定价，流动性机制完善 ④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易-证券从业资格证题库查看答案
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。 ①20%②30% ③50%④80%-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立(　　)。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户-证券从业资格证题库查看答案
保荐代表人出现下列情形（）时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。 ①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 ②未完成或者未参加辅导工作 ③重大事项未报告、未披露 ④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 ⑤未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责-证券从业资格证题库查看答案
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人 Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别-证券从业资格证题库查看答案
客户委托资产应当交由（&emsp;&emsp;）等其他资产托管机构托管。 Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ．中国证监会指定的商业银行 Ⅳ．中国证监会认可的证券公司-证券从业资格证题库查看答案
期货交易所不能从事的业务有（　　）。 Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资 Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ．未通过证券从业人员年检 Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内-证券从业资格证题库查看答案
证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（）。 ①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 ②建立信息技术人力和资金保障方案 ③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率 ④公司章程规定的其他信息技术管理职责-证券从业资格证题库查看答案
经营机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，关于独立性原则，以下说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．犯罪主体包括自然人和单位 Ⅱ．犯罪主体是法人 Ⅲ．犯罪主观方面是故意 Ⅳ．犯罪客体是国家金融管理秩序-证券从业资格证题库查看答案
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（&emsp;&emsp;）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。-证券从业资格证题库查看答案
公司公开发行新股，应当符合下列条件有( )。 Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构 Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好 Ⅲ．发起人无重大违法行为 Ⅳ．最近3年财务会计文件无虚假记载-证券从业资格证题库查看答案
甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2016年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（）。 Ⅰ．双方编制资产负债表及财产清单 Ⅱ．甲公司将合并事宜于2016年12月9日通知其债权人 Ⅲ．乙公司于2017年1月13日在报纸上公告合并事宜 Ⅳ．甲公司债权人丁公司在2016年12月12日收到甲公司的通知，在2017年1月10日向甲公司要求清偿债务-证券从业资格证题库查看答案
《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司从事相关证券业务的净资本标准说法正确的是（）。 ①证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 ②证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币2亿元 ③证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 ④证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币3亿元-证券从业资格证题库查看答案
以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是(　　)-证券从业资格证题库查看答案
债券存续期内，企业应当按要求披露定期报告，下列说法中错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
以下关于欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任，理解均有错误的有(&emsp;&emsp;)。 ①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款 ②按照《证券法》第二百二十条的规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金 ③按照《证券法》第二百二十四条的规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库 ④根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元以上1000万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案