基金销售费用包括（&emsp;）。 Ⅰ．申购(认购)费 Ⅱ．销售服务费 Ⅲ．基金管理费 Ⅳ．赎回费 -证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

基金销售费用包括（）。
Ⅰ．申购(认购)费
Ⅱ．销售服务费
Ⅲ．基金管理费
Ⅳ．赎回费

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。

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下列关于证券公司风险处置的监督协调工作的说法正确的有（）。 ①证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金 ②证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 ③托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况 ④被处置证券公司的股东以及债权人有证据证明托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的，不可以向国务院证券监督管理机构投诉-证券从业资格证题库查看答案
设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程 &emsp;II.取符基金从业资格的人员达到法定人数 &emsp;III.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 Ⅳ.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，（）级是正常经营状态的最低等级。-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担以下工作（） Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ.委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因-证券从业资格证题库查看答案
假设某股份有限公司成立于2013年9月10日，发起人甲认购公司股份200万股，为公司的小股东，2017年12月15日公司向社会公开发行A股10000万股，2018年1月5日，公司股票在证券交易所上市交易。下列关于公司上市后甲在公司成立时认购的股份转让的表述，正确的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
在我国，设立证券公司必须经(&emsp;&emsp;)批准。 -证券从业资格证题库查看答案
政府债券的举债主体包括(&emsp;&emsp;) Ⅰ.中央政府 Ⅱ.地方政府 Ⅲ.国有企业 Ⅳ.国有金融机构-证券从业资格证题库查看答案
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．特定证券品种的交易Ⅱ．协议转让 Ⅲ．大宗交易Ⅳ．融资融券交易-证券从业资格证题库查看答案
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。 Ⅰ．实名信用资金台账； Ⅱ．信用证券账户； Ⅲ．信用资金账户； Ⅳ．客户信用交易担保资金账户。-证券从业资格证题库查看答案
信息技术服务机构保障能力不足，导致相关产品或服务的（）丧失的，应当及时更换信息技术服务机构。 ①可用性②完整性 ③机密性④准确性-证券从业资格证题库查看答案
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。 Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同 Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理 Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务 Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券投资顾问禁止行为的有(&emsp;&emsp;)。 ①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ②向客户提供建议服务 ③向他人泄露客户的投资决策计划信息 ④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用-证券从业资格证题库查看答案
股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有( )。 Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期； Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额； Ⅲ．公司的实际控制人； Ⅳ ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．管理制度Ⅱ．内部隔离制度 Ⅲ．尽职调查制度Ⅳ．询问制度-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少( )对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和(　　)名以上投资经理。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。 Ⅰ．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 Ⅱ．加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 Ⅳ．与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密-证券从业资格证题库查看答案
公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。 ①5%以上15%以下 ②5%以上10%以下 ③3万元以上10万元以下 ④1万元以上10万元以下-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司分类监管规定》，下列说法中正确的是（）。 ①证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣5分 ②就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的除外 ③证券公司及其负有责任的人员因同一事项在不同评价期被分别实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最低分值扣分 ④同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分-证券从业资格证题库查看答案