证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．商业银行 Ⅳ．证券登记结算机构-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．中国证监会
Ⅲ．商业银行
Ⅳ．证券登记结算机构

A
Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C
Ⅲ．Ⅳ
D
Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。

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下列关于经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中应当遵循的原则中，说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
信息披露的特别规定有(　　)。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息-证券从业资格证题库查看答案
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。-证券从业资格证题库查看答案
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十九条的规定，个人集资诈骗，数额在（）万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在（）万元以上的，属于以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的情形，应予立案追诉。 ①5②10 ③50④100-证券从业资格证题库查看答案
在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门-证券从业资格证题库查看答案
证券经纪业务涉及的法律法规包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》-证券从业资格证题库查看答案
证券投资顾问执业行为准则包括( )。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险 ③提供投资建议应具有合理依据 ④不得参与媒体证券节目-证券从业资格证题库查看答案
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列(　　)措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事(　　)，其客户的交易结算资金应当存放在(　　)，以每个客户的名义独立立户管理。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向(　　)提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东(大)会④董事会-证券从业资格证题库查看答案
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格-证券从业资格证题库查看答案
证券公司的（&emsp;&emsp;）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 Ⅰ．董事Ⅱ．监事 Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有(&emsp;&emsp;)。 ①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题 ②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响 ③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理 ④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规-证券从业资格证题库查看答案
下列关于异常交易的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（&emsp;&emsp;）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(　　)。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库查看答案
符合（&emsp;&emsp;）条件的证券公司可以成为转融通借入人。 Ⅰ．具有融资融券业务资格，且业务运作规范 Ⅱ．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 Ⅲ．技术系统准备就绪 Ⅳ．具有财务顾问业务资格-证券从业资格证题库查看答案
对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,(&emsp;&emsp;)应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。-证券从业资格证题库查看答案