根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正。 Ⅰ．弄虚作假 Ⅱ．徇私舞弊 Ⅲ．故意刁难有关当事人 Ⅳ．不按规定履行报告义务-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正。
Ⅰ．弄虚作假
Ⅱ．徇私舞弊
Ⅲ．故意刁难有关当事人
Ⅳ．不按规定履行报告义务

A
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B
Ⅲ．Ⅳ
C
Ⅰ．Ⅳ
D
Ⅰ．Ⅲ．

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

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设立基金管理公司，应当具备的条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ.独立原则 Ⅱ.客观原则 Ⅲ.效率原则 Ⅳ.审慎原则-证券从业资格证题库查看答案
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