下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 Ⅲ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
Ⅲ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

A
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B
Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C
Ⅲ．Ⅳ
D
Ⅰ．Ⅱ．

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，Ⅲ项说法错误。

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以下(&emsp;&emsp;)属于应重点监控的异常交易行为。 ①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 ②大量或者频繁进行高买低卖交易 ③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 ④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报-证券从业资格证题库查看答案
在我国，证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司法》，（）清理公司财产，编制资产负债表和财产清单后，应制定清算方案。-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。 Ⅰ 自有资金和证券 Ⅱ 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ 通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ 通过发行公司债券依法筹集的资金-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．拥有表决权20%的股东 Ⅱ．设立监事会的监事 Ⅲ．2／3的董事 Ⅳ ．1／3的董事-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%-证券从业资格证题库查看答案
全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金-证券从业资格证题库查看答案
某大型证券公司合规部员工刘某树立持续学习理念，及时跟踪最新法律法规和监管政策，制作了证券公司常用法律法规汇编，并定期更新。《民法典》颁布后，刘某仔细研读，并制作普法宣传读物，帮助业务部门尽快掌握要义，刘某在宣传媒介材料审核过程中，注意审查是否存在诋毁，贬低其他证券基金经营机构的表述；在同业交流中，善于倾听中小机构代表的心声和困惑，分享心得体会，此外、刘某热心公益事业，多次组织对口帮扶活动，向边远地区捐款捐物，有针对性的推广期权，提升困难克服的抗风险能力，根据《证券从业人员职业道德准则》，刘某的上述表现突出践行了哪些证券从业人员的职业道德准则（）。 Ⅰ.审慎稳健，严控风险 Ⅱ.持续精进，追求卓越 Ⅲ.尊重包容，共同发展 Ⅳ.关爱社会，益国利民-证券从业资格证题库查看答案
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ．撤销相关业务许可-证券从业资格证题库查看答案
国内期货交易的保证金比例一般是（&emsp;）。 -证券从业资格证题库查看答案
行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是(&emsp;&emsp;)。 ①行稳致远的立身之本 ②服务实体经济的内在要求 ③全面深化资本市场改革的重要保障 ④防范金融风险的有力抓手-证券从业资格证题库查看答案
X证券公司为全国性综合类证券公司，下列机构中，享有法人财产权的有()。 Ⅰ X证券陕西分公司 Ⅱ  X证券西安营业部 Ⅲ X证券所属私募投资基金子公司 Ⅳ X证券所属另类投资子公司-证券从业资格证题库查看答案
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