我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(&emsp;&emsp;)的，应当由承销团承销-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销

A
1 亿元
B
5000 万元
C
2 亿元
D
5 亿元

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（&emsp;&emsp;）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（） Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人受到连带赔偿责任 Ⅱ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担补充赔偿责任 Ⅲ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担按份赔偿责任 Ⅳ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(　　)。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库查看答案
基金销售费用包括（&emsp;）。 Ⅰ．申购(认购)费 Ⅱ．销售服务费 Ⅲ．基金管理费 Ⅳ．赎回费 -证券从业资格证题库查看答案
下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ．政策性银行 Ⅱ．中央结算公司 Ⅲ．全国银行间同业拆借中心 Ⅳ．上海清算所-证券从业资格证题库查看答案
自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。 Ⅰ．客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》； Ⅱ．提交客户本人证券账户卡及复印件； Ⅲ．提交客户本人有效身份证明文件及复印件； Ⅳ．提交发证机关出具的有关变更证明及复印件。-证券从业资格证题库查看答案
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下(&emsp;&emsp;)原则。 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性 ⑥差异性-证券从业资格证题库查看答案
关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是(&emsp;&emsp;)。 -证券从业资格证题库查看答案
证券经纪业务涉及的法律法规包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券经纪人执业规范（试行）》，证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《证券经纪人管理暂行规定》禁止的行为外，也不得有的行为有（）。 ①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 ②指导客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 ③在执业过程中索取或收受客户款项和财物 ④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息-证券从业资格证题库查看答案
证券的发行、交易活动应当遵循的原则不包括( )。-证券从业资格证题库查看答案
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。-证券从业资格证题库查看答案
对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（&emsp;）个工作日内审核完毕。-证券从业资格证题库查看答案
金融衍生工具按照产品形态可以分为（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．独立衍生工具 Ⅱ．嵌入式衍生工具 Ⅲ．货币衍生工具 Ⅳ．利率衍生工具-证券从业资格证题库查看答案
发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施 I 经营管理 II财务状况 III风险控制指标 IV客户资产安全-证券从业资格证题库查看答案
证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列(&emsp;&emsp;) 行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。 &emsp;I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 &emsp;II.向不符合规定的网下投资者配售股票 &emsp;III.向投资者提供招股意向书等公开信息 &emsp;IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 Ⅱ．法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定 Ⅲ．设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下 Ⅳ．在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份-证券从业资格证题库查看答案
公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（）。 ①为依法设立且持续经营三年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷 ②最近一年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷 ③境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 ④董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合公司注册地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录 ⑤会计基础工作规范、内部控制制度健全-证券从业资格证题库查看答案
基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。-证券从业资格证题库查看答案