下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）

A
责令改正
B
监管谈话
C
行政拘留
D
出具警示函

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。行政拘留是行政处罚。

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股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（　　）顺序进行分配。 (1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用 (3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务 (5)按股东持股比例分配剩余资产-证券从业资格证题库查看答案
下列具有法人资格的有（　　）。 Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务部门Ⅳ．母公司-证券从业资格证题库查看答案
依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ.名称 Ⅱ.住所 Ⅲ.注册资本 Ⅳ.经营范围-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．各证券公司不得以他人名义开立自营账户 Ⅱ．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(和不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅳ．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（　　）。 Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 Ⅲ．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 Ⅳ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款-证券从业资格证题库查看答案
证券公司与特定交易对手方进行柜台交易，应经中国证监会批准可从事（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于股份有限公司股份转让限制的说法，正确的是（）。 Ⅰ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让 Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让 Ⅲ.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其持有的本公司股份 Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五-证券从业资格证题库查看答案
《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的( )等风险。-证券从业资格证题库查看答案
根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（） Ⅰ期货交易所不得提供交易的场所、设施和服务 Ⅱ期货交易所不得干预、设计合约、但对报备的合约审核无误介绍后安排上市 Ⅲ期货交易所组织结算和交割，但不得组织与监督交易 Ⅳ为期货交易提供集中履约，但期货交易所不得直接或者间接参与期货交易-证券从业资格证题库查看答案
设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括(&emsp;&emsp;)。 ①自有资金不少于人民币1亿元 ②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 ③自有资金不少于人民币2亿元 ④国务院证券监督管理机构规定的其他条件-证券从业资格证题库查看答案
以下哪些情形影响了或者意图影响证券交易价格或者证券交易量的可以认定为操纵证券、期货市场罪（）。 ①在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的 ②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易； ③单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 ④对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易 ⑤以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报-证券从业资格证题库查看答案
下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 ③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 ④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录-证券从业资格证题库查看答案
以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是(　　)-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(&emsp;&emsp;)。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所进行交易或为投资者在集中交易场所进行交易提供服务的行为 &emsp;II.证券公司与特定交易对手方进行柜台交易，应取得证券经纪业务资格 &emsp;III.证券公司开展柜台市场业务应遵循诚实信用、公平自愿的原则 &emsp;IV.证券公司开展柜台市场业务，应遵守中国证监会制定的《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等相关法律法规-证券从业资格证题库查看答案
金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司设立严密有效的三道业务监控防线包括（）。 ①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线 ②建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线 ③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线 ④建立统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（　　）。 Ⅰ．公司章程Ⅱ．招股说明书Ⅲ．承销机构名称Ⅳ．营业执照-证券从业资格证题库查看答案
A公司的法定代表人为张某，2018年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是( )。-证券从业资格证题库查看答案