[单选题]
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取措施,下列措施正确的是( )。
Ⅰ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
Ⅱ.查阅、复制或公开当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料
Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户,可以直接给予暂时的冻结或查封
Ⅳ.在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人的批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,如不存在复杂案情,期限不得超过十五个交易日
  • A
    Ⅱ、Ⅲ
  • B
    Ⅰ、Ⅳ
  • C
    Ⅲ、Ⅳ
  • D
    Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B 学习难度:

题目解析:

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取以下措施:
(1)进行现场检查,并要求报送有关的业务资料。
(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明。Ⅰ项正确。
(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料。
(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。Ⅱ项错误,不得公开。
(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。Ⅲ项错误。
(7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。Ⅳ项正确。
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