基金从业资格证题库
首页
在线题库
个人中心
当前位置:
在线考试题库网
基金从业资格证题库
[单选题]
基金管理人合规培训的具体内容不包括()。
A
案例警示教育
B
实践技能培训教育
C
公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
D
国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
正确答案:
B
学习难度:
题目解析:
基金管理人合规培训的具体内容包括:国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等,也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。
查看正确答案与解析
上一题
下一题
领取2025基金从业资格证考前押题
提交信息
重置
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
基金从业资格证相关问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。-基金从业资格证题库
查看答案
关于债券基金在投资组合中的作用,下列表述错误的是()。-基金从业资格证题库
查看答案
基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。-基金从业资格证题库
查看答案
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,在判断个人投资者是否属于合格投资者时,其名下的各类财产和权益中,下列可视为金融资产的是( )。 Ⅰ.上市公司发行的股票 Ⅱ.资产管理计划份额 Ⅲ.银行理财产品 Ⅳ.期货权益-基金从业资格证题库
查看答案
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。 Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一-基金从业资格证题库
查看答案
除()以外,下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购。-基金从业资格证题库
查看答案
封闭式基金上市交易的条件包括(  )。 Ⅰ. 基金合同期限为5年以上 Ⅱ. 基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅲ. 基金份额持有人不少于1000人 Ⅳ. 公司自有资金认购不少于1000万元人民币-基金从业资格证题库
查看答案
下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是( )。-基金从业资格证题库
查看答案
关于基金销售结算资金,下列说法错误的是( )。-基金从业资格证题库
查看答案
内部控制监督中,加强“内部人”的监督措施的是( )。 Ⅰ.建立基金管理人重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层负责人独断专行 Ⅱ.建立部门之间相互牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝此类事件的处理不及时 Ⅳ.建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,加强对关键岗位管理人员的控制监督-基金从业资格证题库
查看答案
下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中,正确的是()。 Ⅰ.内容的合规性,与基金合同的一致性 Ⅱ.加强对投资者的教育和引导,培养长期投资理念 Ⅲ.为保护投资者利益,应披露完整的基金业绩数据 Ⅳ.应用专业人士准确的推荐评价报告-基金从业资格证题库
查看答案
下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中,错误的是()。-基金从业资格证题库
查看答案
关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()。 Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力 Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力 Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验 Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规-基金从业资格证题库
查看答案
关于指数基金,以下表述错误的是(  )。-基金从业资格证题库
查看答案
根据基金销售费用规范的要求,以下叙述正确的是(  )。 Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统 Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制 Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督-基金从业资格证题库
查看答案
中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织,下列哪些机构应当加入?() Ⅰ基金管理人 Ⅱ基金托管人 Ⅲ基金服务机构-基金从业资格证题库
查看答案
投资人在认购开放式基金时,采取( )的方式。-基金从业资格证题库
查看答案
基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的()。-基金从业资格证题库
查看答案
下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中,错误的是()。-基金从业资格证题库
查看答案
当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,托管人应当在事件发生之日起()日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方证监局备案。-基金从业资格证题库
查看答案
最新问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
查看答案
现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
查看答案
企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
查看答案
购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
查看答案
企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
查看答案
企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
查看答案
当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
查看答案
职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
查看答案
银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
查看答案
支付方式
微信
支付宝
支付金额
¥
3380.00元
确定付款
我已同意在线考试题库网
《服务协议》
请输入你的问题
提交