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阅读材料，回答75-77问题。
某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:
Ⅰ.该基金投资者中包括一位自然人投资者 ，该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明
Ⅱ.管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级，产品评级为高风险，投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等
Ⅲ.该基金投资者中包括一个机构投资者 ，该投资者认购时提供了最近一期财务报表，其净资产为1000万元
Ⅳ.原合规风控负责人于20X8年5月离职，该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。管理人表示该岗位尚未有合适人选，目前空缺，拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大事项报告
  • 1、[材料题]
    中国证监会对该资产管理有限公司现场检查发现的事实中，属于内控管理缺陷的是（）。
    • A
      Ⅰ、Ⅱ
    • B
      Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C
      Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D
      Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    正确答案：D 学习难度：

    题目解析：

    Ⅰ项，个人合格投资者要求金融资产不低于300万元。
    Ⅱ项，产品的风险等级与投资者风险承受能力不匹配，稳健型投资者只能接受中等风险以下的产品。
    Ⅳ项，基金管理公司应将合规风控负责人离职信息及时反馈给中国证券投资基金业协会。  
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  • 2、[材料题]
    该资产管理有限公司可向（）推介其契约型基金。
    Ⅰ.某高校基金会
    Ⅱ.某保险资管公司发行的资产管理计划
    Ⅲ.某券商发行的资产管理计划
    Ⅳ.自然人投资者
    • A
      Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B
      Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C
      Ⅰ、Ⅳ
    • D
      Ⅱ、Ⅲ
    正确答案：A 学习难度：

    题目解析：

    私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
    ①净资产不低于1000万元的单位；
    ②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
    上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 
    下列投资者视为合格投资者：
    ①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
    ②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；
    ③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
    ④中国证监会规定的其他投资者。 
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  • 3、[材料题]
    若契约型基金已有198名投资者，则该基金还可接受（）作为投资者 (假设均满足合格投资者条件）。
    • A
      6名合伙人的有限合伙企业
    • B
      15名股东的有限责任公司
    • C
      3名自然人投资者
    • D
      10名自然人投资者成立的契约型基金
    正确答案：B 学习难度：

    题目解析：

    A、D两项，以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
    C项，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。  
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