[单选题]
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是()。
  • A
    某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍
  • B
    某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
  • C
    某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续
  • D
    某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
正确答案:D 学习难度:

题目解析:

销售合规性风险管理的主要措施之一是:制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求,在销售基金产品和服务过程中,充分了解客户的情况,根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。选项D违背这一要求,可能给基金公司造成销售合规性风险。
查看正确答案与解析
领取2025基金从业资格证考前押题
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
基金从业资格证相关问题 直击灵魂考点,一一破解 查看更多
最新问题 直击灵魂考点,一一破解 查看更多
支付方式
  • 微信
  • 支付宝
支付金额3380.00元
我已同意在线考试题库网《服务协议》

请输入你的问题