[单选题]
相比行业自律、机构内控和社会力量监督,行政监管的特征包括()。
Ⅰ.监管主体及其权限具有法定性
Ⅱ.监管活动具有强制性
Ⅲ.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管
  • A
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C
    Ⅰ、Ⅳ
  • D
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B 学习难度:

题目解析:

行政监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:
1.监管内容具有全面性
行政监管的内容,不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止,基金机构从业人员的资格和行为,基金机构的活动规则,而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管,监管内容具有全面性。
2.监管对象具有广泛性
行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。
3.监管时间具有连续性
行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面,体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。
4.监管主体及其权限具有法定性
与基金行业相关的法律法规明确规定行政监管机构及其权限和职责,行政监管机构依法行使其职责。
5.监管活动具有强制性
有关基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。这是政府对基金行业有效监管的保证。
查看正确答案与解析
领取2025基金从业资格证考前押题
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
基金从业资格证相关问题 直击灵魂考点,一一破解 查看更多
最新问题 直击灵魂考点,一一破解 查看更多
支付方式
  • 微信
  • 支付宝
支付金额3380.00元
我已同意在线考试题库网《服务协议》

请输入你的问题