[多选题]
以客户利益为先,是信义义务最重要的体现,也是期货行业赢得长期声誉的根本保证。具体而言,期货经营机构及期货从业人员应当遵守以下规则()
  • A
    不得从事与客户利益相冲突的业务
  • B
    应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突
  • C
    在业务活动中,遇到自身利益或者相关方利益与客户利益发生冲突时,应当以客户利益优先
  • D
    不得侵占或者挪用客户的交易保证金
正确答案:A,B,C,D 学习难度:

题目解析:

以客户利益为先,是信义义务最重要的体现,也是期货行业赢得长期声誉的根本保证。具体而言,期货经营机构及期货从业人员应当遵守以下规则 ( 1 )不得从事与客户利益相冲突的业务。例如,期货公司禁止从事自营业务就是出于这方面的考虑 (2 应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突。例如,期货公司的资产管理业务与经纪业务之间设立必要的“隔离墙”,防止发生利益冲突 (3) 在业务活动中,遇到自身利益或者相关方利益与客户利益发生冲突时,应当以客户利益优先。例如,在期货公司开展经纪业务的同时,其子公司也可以开展风险管理业务。此时,如果子公司与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理。 4.不得侵占或者挪用客户的交易保证金。期货公司向客户收取的保证金属客户所有,期货公司除按照规定为客户向期货交易所交存保证金、进行交易结算外,严禁挪作他用。 5.不得在不同资产管理计划之间进行利益输送。期货公司作为受托人,应当忠实于投资者的财产托付,不得通过利益输送损害投资者的财产权利 6.不得在执业活动中为自己或者他人牟取不正当利益
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