[多选题]
符合以下(  )条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
  • A
     最近2年末净资产不低于500万元、金融资产不低于300万元,且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
  • B
     金融资产不低于100万元或者最近3年个人年均收入不低于20万元,且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者
  • C
     最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
  • D
     金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券投资经历的自然人投资者张某
正确答案:C,D 学习难度:

题目解析:

《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定,普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化: (一)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织; (二)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
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